人事处廉政风险防控一览表 |
权力清单 | 风险环节 | 廉政风险点 | 风险级(高中低) | 已制定的防控措施(制度、机制、工作流程等) | 责任主体 |
工作人员公开招聘 | 编制计划 | 应招聘岗位而不列入计划或超额编制招聘计划 | 低 | 1.严格按照市编办核定的编制数核定年底进人计划 | 人事处 |
因人设岗,为潜在关系对象专门设定计划 | 低 | 2.召集学校相关行政部门负责人科学论证,集体决策 | 人事处 |
3.经校长办公会通过后上报市人社局 |
笔试资格网上初审 | 为潜在关系人违规放行 | 中 | 1.严格执行学校审定的招聘计划和条件要求 | 人事处 |
面试资格现场复审 | 为潜在关系人违规放行 | 中 | 1.严格按照招聘计划和条件要求审核 | 人事处 |
2.留存审核材料以备查验 |
3.及时将复审通过人员名单在学校网上公示 |
体检考察 | 为潜在关系人违规放行 | 中 | 1.按要求指定县级以上综合医院统一体检,要求医院明确给出体检结果 | 人事处 |
2.通过交通信用信息查询、原单位考察鉴定、派出所犯罪记录调查等方式对应聘人员思想道德进行综合考察 |
3.留存审核材料以备查验 |
公示 | 1.未按规定公示考核结果; | 中 | 1.严格执行公示规定; | 人事处 |
2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。 | 中 | 2.联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。 |
高层次人才公开招聘 | 编制计划 | 应招聘岗位而不列入计划或超额编制招聘计划 | 低 | 1.严格按照市编办核定的编制数核定年底进人计划 | 人事处 |
因人设岗,为潜在对象专门设定计划 | 中 | 2.在汇集各单位用人需求的基础上召开人才招聘工作小组会议,科学论证集体决策 | 人事处 |
3.经校长办公会通过后上报市人社局 |
应聘材料审核 | 违规通过潜在关系人的申请材料 | 中 | 1.要求应聘人员提供详实的证件、证书以及教学科研作证材料 | 人事处、用人单位、教务处、科研处 |
2.人事处和用人单位分别对应聘人的学历和资历进行审核 |
面试考核 | 违反公平公正公开原则,将潜在关系人确定为拟引进对象 | 高 | 1.人事处、教务处、科研处分别派人参加二级学院招聘面试考核 | 人事处、用人单位、人才招聘工作小组 |
2.邀请2名校外专家作为考核小组成员 |
3.按照差额选取的要求确定拟引进对象 |
4.严格遵守上级相关文件规定,执行应聘人的亲属不得参加面试考核等回避制度 |
5.召开人才招聘工作小组会议,对二级学院的招聘意见进行科学论证、集体决策 |
6.经校长办公会审核通过 |
体检考察 | 为潜在关系人违规放行 | 中 | 1.按要求指定县级以上综合医院统一体检,要求医院明确给出体检结果 | 人事处 |
2.通过交通信用信息查询、原单位考察鉴定、派出所犯罪记录调查等方式对应聘人员思想道德进行综合考察 |
3.留存审核材料以备查验 |
公示 | 1.未按规定公示考核结果; | 中 | 1.严格执行公示规定; | 人事处 |
2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。 | 中 | 2.联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。 |
签订人才引进协议 | 1.未按规定核定人才引进待遇; | 高 | 1.严格按照招聘公告核定人才引进待遇;2.需要调整待遇的,按学校有关规定,严格履行审批报告手续。 | |
职称评审 | 个人申报 | 申报人员不符合申报条件; | 低 | 1、所属学院、部门严格按照申报条件审核,不符合申报条件的一律不得推荐至学校; | 申报人及相关学院、部门 |
单位审核评议推荐 | 申报材料不符合要求;公开展示环节设计不规范; | 中 | 1、所属学院、部门指派专人对申报材料逐项审核;2、申报材料在所属学院、部门公开展示,张贴显著指示牌;3、申报登记表张榜公示;4、学校开展抽查。 | 相关学院、部门 |
民主测评、评议推荐留于形式; | 高 | 1、开展民主测评,留存影像资料,撰写民主测评报告;2、召开专业技术资格审核评议推荐小组会议,留存影像资料,无记名投票推荐。 |
职能部门审核 | 资格审查不严格; | 高 | 1、学校职能部门组成资格审查组,按学校文件对申报人进行资格审查;2、申报人对本人审查结果确认;3、将资格审查过程和情况记录在案。 | 审核涉及的职能部门 |
上报审核材料不符合要求; | 低 | 1、集中召开职称评审布置会,学院派具体负责人参加,由各职能部门对审核材料提出具体要求; |
审核公平、公正、公开; | 高 | 1、分工负责:教学业绩考核与评定由教务处负责,科研业绩评定由科技处、社科处负责,继续教育达标审定由教师发展学院负责,申报资格审核由人事处负责,辅导员工作情况由学工处负责,审核部门给出明确审核意见,部门领导签字盖章;2、科研、教务、人事、学工、教师发展学院等部门分别依据文件审核;3、申报人对本人审核结果确认;4、人事处汇总审核结果,并在人事处网站进行公示。 |
公示问题核查不深入; | 中 | 1、相关职能部门书面反馈公示反馈意见,并进行详细的复核,明确复核结果;2、申报人对复核结果确认。 |
同行专家送审 | 同行专家送审信息泄露; | 高 | 1、人事处向分管校领导上报送审原则,严格依据原则送审;2、送审工作合理分工,避免个人集中管理;3、召开专题会议,对工作人员提出明确要求,并签订保密协议。 | 人事处 |
送审代表作不符合要求; | 中 | 1、代表作提交送审时,需提供代表作原件,以验证代表作的真实性;2、工作人员与申报人现场核对送审信息;3、送审前,集中对代表作材料再次核对。 |
上交申报材料 | 申报材料不符合要求; | 低 | 1、申报材料必须是经过相关职能部门审核并盖章确认的材料;2、人事处集中对上交的申报材料进行审核,不符合要求的材料记录在案,并及时反馈至学院综合办,通知整改、完善。 |
评审 | 学科组、高评委专家组成不按要求; | 低 | 1、在校职称评审委员会的监督下按文件要求抽取评委; |
学科组、高评委专家信息泄露; | 高 | 1、对工作人员提出明确要求,并签订保密协议;2、合理掌握好专家评委的通知时间;3、要求评委专家遵守保密规定,并签订保密协议。 |
公示问题核查不深入; | 中 | 1、公示期间群众举报的问题及时上报部门负责人及分管校领导;2、对反映的问题进行深入的调查,调查结果向举报人反馈;3、调查确实存在问题的,向涉及的申报人核实,由申报人向高评委作说明。 | 人事处及相关职能部门 |
新进人员及职务职称变动人员工资发放 | 查阅新进及转系列人员档案,职务职称变动人员工资调整 | 未发现影响本人工资核定的档案中的关键信息 | 低 | 认真查阅档案,确保关键信息呈现。 | 人事处 |
根据文件规定初步核定工资 | 未把握好相关政策,导致工资高套或者低套。 | 低 | 加强工资政策学习,参加业务培训,提升工作能力和业务水平。 |
凭进人计划卡、岗位设置、档案到人社局工资处审批 | 高套或者低套人员工资的确定 | 低 | 加强与上级主管部门的沟通,在工资政策范围内,保证教职工的利益。 |
奖励性绩效分配 | 核定绩效总量 | 未把握好相关政策,导致总量核定不准确。 | 低 | 认真学习相关政策,及时与上级主管部门沟通。 | 人事处 |
根据学校分配方案进行年底结算 | 分配方案中未明确的项目或新增项目的结算 | 低 | 交由奖励性绩效分配领导小组讨论 |
各二级学院进行奖励性绩效分配 | 分配结果不公示,或者公示版本与财务发放版本不一致 | 中 | 二级学院将带有学院院长、书记、工会主席等签字的公示版本报至人事处备案。 |
人事档案管理 | 档案管理 | 弄虚作假,擅自涂改、造假档案 | 中 | 严格执行《干部档案工作条例》 | 人事处 |
档案保管 | 档案保管不善,造成档案丢失、被盗、受潮、虫蛀等 | 中 | 严格执行《干部档案工作条例》,加快档案信息化建设,加强档案室管理。 | 人事处 |
档案借查阅 | 没有严格执行档案查阅、借阅、传递的相关规定,造成档案泄密。 | 中 | 严格执行《干部档案工作条例》,借、查阅档案请示、登记。 | 人事处 |